Постановление Правительства Республики Казахстан от  «31» декабря 2014 года № 1435

Правительство Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правительства Республики Казахстан от 23 ноября 2012 года № 1484 «Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков критериев определения подозрительной операции» (САПП Республики Казахстан, 2012 г., № 80, ст. 1191) следующие изменения и дополнения:

1) заголовок изложить в следующей редакции:

«Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции.»;

2) преамбулу изложить в следующей редакции:

«В соответствии с пунктом 3 статьи 4 и пунктом 2 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» Правительство Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:»;

подпункт 2) пункта 1 изложить в следующей редакции:

«2) признаки определения подозрительной операции.»;

3) в Правилах представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, утвержденных указанным постановлением:

пункт 1 изложить в следующей редакции:

«1. Настоящие Правила представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, (далее - Правила) разработаны в соответствии с пунктом 2 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Закон) и устанавливают единый порядок представления субъектами финансового мониторинга в уполномоченный орган по финансовому мониторингу (далее - уполномоченный орган) сведений и информации по операциям, подлежащим финансовому мониторингу.»;

пункт 3 изложить в следующей редакции:

«3. Информация, представляемая электронным способом, направляется субъектами финансового мониторинга, указанными в подпунктах 1) - 5) и 10) пункта 1 статьи 3 Закона, за исключением юридических лиц, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с иностранной валютой, в уполномоченный орган посредством использования электронных каналов связи Республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения «Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан» в формате XML. Информация, представляемая электронным способом, направляется субъектами финансового мониторинга, указанными в подпунктах 6) - 9), 11), 12) пункта 1 статьи 3 Закона, а также юридическими лицами, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с иностранной валютой, в уполномоченный орган посредством использования электронных каналов связи Республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения «Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан» в формате XML или веб-портала уполномоченного органа.

Формат XML информации, представляемой электронным способом, утверждается уполномоченным органом.»;

дополнить пунктом 11 следующего содержания:

«11. В целях получения необходимой информации по представленным ранее субъектом финансового мониторинга операциям, подлежащим финансовому мониторингу, в том числе о подозрительных операциях, уполномоченный орган направляет субъекту финансового мониторинга запрос на предоставление необходимой информации, сведений и документов по форме, согласно приложению 7 настоящих Правил, на электронном или бумажном носителях.

Запрашиваемая необходимая информация, сведения и документы по операциям, подлежащим финансовому мониторингу, направляются субъектами финансового мониторинга в уполномоченный орган в сроки, установленные пунктом 3-1 статьи 10 Закона, по форме, согласно приложению 8 настоящих Правил, в соответствии с порядком, определенным пунктами 3-5 настоящих Правил.

При получении запроса на предоставление необходимой информации, сведений и документов по операциям, подлежащим финансовому мониторингу, от уполномоченного органа электронным способом субъекты финансового мониторинга направляют извещение в уполномоченный орган по форме, согласно приложению 9 настоящих Правил.»;

в приложении 1 к указанным Правилам:

в форме сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу (далее – форма ФМ-1):

пункт 1.5 строки, порядковый номер 1, изложить в следующей редакции:

«

1.5

Основание для подачи сообщения (нужное подчеркнуть)*

1.            Равна или превышает пороговую сумму

2.            Подозрительная операция

3.            Попытка проведения подозрительной операции

4.            Совпадение с перечнем организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма:

4.1.         Приостановление расходных операций по банковским счетам

4.2.         Приостановление исполнения указаний по платежам и переводам без использования банковского счета

4.3.         Блокирование ценных бумаг

4.4.         Отказ в проведении иных операций

5.            Отказ в установлении деловых отношений

6.            Отказ в проведении операции

7.            Прекращение деловых отношений

»;

пункт 2.3 строки, порядковый номер 2, исключить;

пункт 4.7 строки, порядковый номер 4, изложить в следующей редакции:

«

4.7

Банк участника операции*

1.1.         Местонахождение филиала:

1.2.         Наименование банка:

1.2.1.      Наименование СДП:

1.3.         Код банка/филиала:

1.4.         Номер счета участника:

1.5.         Сведения о корреспондентских счетах, участвующих в операции:

1.5.1.      Местонахождение банка:

1.5.2.      Наименование банка:

»;

пункт 4.11 строки, порядковый номер 4, исключить;

в пояснениях по заполнению формы ФМ-1:

в разделе 1. «Сведения о форме ФМ-1»:

абзац четырнадцатый изложить в следующей редакции:

«3. Приостановлено» – указывается в случае, если субъект финансового мониторинга принял решение приостановить проводимую операцию при возникновении у субъекта финансового мониторинга основания полагать, что операция соответствует признакам определения подозрительных операций»;

абзацы восемнадцатый и девятнадцатый изложить в следующей редакции:

«1. Равна или превышает пороговую сумму» - указывается в случае, если сумма операции равна или превышает пороговое значение в соответствии с пунктом 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года
«О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

«2. Подозрительная операция» – указывается в случае, если у субъекта финансового мониторинга возникают подозрения о том, что деньги и (или) иное имущество, используемые для ее совершения, являются доходом от преступной деятельности, либо сама операция направлена на легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, или финансирование терроризма либо иную преступную деятельность.»;

дополнить абзацами двадцатым, двадцать первым, двадцать вторым, двадцать третьим, двадцать четвертым, двадцать пятым, двадцать шестым, двадцать седьмым, двадцать восьмым следующего содержания:

«3. Попытка проведения подозрительной операции» - указывается в случае, если клиентом предпринята попытка совершения операции, в отношении которой у субъекта финансового мониторинга возникают подозрения о том, что деньги и (или) иное имущество, используемые для ее совершения, являются доходом от преступной деятельности, либо сама операция направлена на легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, или финансирование терроризма либо иной преступной деятельности. В случае указания пункта 3 данного реквизита обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3), для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14. При указании в реквизите 4.2 значения «2. Является» обязательными к заполнению являются реквизиты: 4.7 (поле 1.4), 4.13, для физических лиц: 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.».

«4. Совпадение с перечнем организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма» – указывается в случае, если лицо или организация, участвующая в операции, состоит в перечне организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, где:

«4.1. Приостановление расходных операций» – указывается в случае приостановления расходных операций по банковским счетам такой организации или физического лица, а так же по банковским счетам клиента, бенефициарным собственником которых является такое физическое лицо. При выборе данного пункта обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3, 1.4), 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.

«4.2. Приостановление исполнения указаний по платежам и переводам без использования банковского счета» – указывается в случае приостановления исполнения указаний по платежу или переводу денег без использования банковского счета такого физического лица, а также указаний клиента, бенефициарным собственником которого является такое физическое лицо. При выборе данного пункта обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3), 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.

«4.3. Блокирование ценных бумаг» – указывается в случае, если организация или физическое лицо включены в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма. При этом блокируются ценные бумаги (сделки) в системе реестров держателей ценных бумаг и системе учета номинального держания на лицевых счетах такой организации или физического лица, а так же на лицевых счетах клиента, бенефициарным собственником которого является такое физическое лицо. При выборе данного пункта обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.

«4.4. Отказ в проведении иных операций» – указывается в случае отказа в проведении иных операций с деньгами и (или) иным имуществом, совершаемых такой организацией или физическим лицом, либо в их пользу, а равно клиентом, бенефициарным собственником которого является такое физическое лицо, либо в его пользу. В случае указания данного пункта, обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3, 1.4), 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.».

«5. Отказ в установлении деловых отношений» – указывается в случае невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктами 1), 2) и 4) пункта 3 статьи 5 Закона. При выборе данного пункта обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3), 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.».

«6. Отказ в проведении операции»– указывается в случае невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктами 1), 2) и 4) пункта 3 статьи 5 Закона. В случае указания данного пункта, обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3), 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.».

«7. Прекращение деловых отношений» – указывается в случаях невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктом 6) пункта 3 статьи 5 Закона, а также возникновения в процессе изучения операций, совершаемых клиентом, подозрений о том, что деловые отношения используются клиентом в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма. При выборе данного пункта обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 формы ФМ-1 являются только следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3, 1.4), 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.»;

в разделе 2. «Сведения о субъекте финансового мониторинга, направившем форму ФМ-1»:

абзац пятый исключить;

в разделе 3. «Информация об операции, подлежащей финансовому мониторингу»:

абзац третий изложить в следующей редакции:

«В случаях указания кодов 0623, 0624, 0633, 0634 и проведения операции в/из оффшорной зоны, пункт 4 «Страна местонахождения банка/филиала» реквизита 4.7 «Банк участника операции» заполняется в соответствии с приказом Министра финансов Республики Казахстан от 10 февраля 2010 года № 52 «Об утверждении Перечня оффшорных зон для целей Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».»;

абзацы двенадцатый, тринадцатый и четырнадцатый изложить в следующей редакции:

«В реквизите 3.10 «Код признака подозрительности операции» указывается цифровой код основного признака подозрительности финансовой операции в соответствии с признаками определения подозрительной операции, утвержденными настоящим постановлением. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 1.5.

В реквизите 3.11 «1-й дополнительный код признака подозрительности операции» указывается код первого дополнительного признака подозрительности финансовой операции в соответствии с признаками определения подозрительной операции, утвержденными настоящим постановлением. Реквизит заполняется в случае выявления дополнительного признака подозрительности финансовой операции в результате реализации мер внутреннего контроля.

В реквизите 3.12 «2-й дополнительный код признака подозрительности операции» указывается код второго дополнительного признака подозрительности финансовой операции в соответствии с признаками определения подозрительной операции, утвержденными настоящим постановлением. Реквизит заполняется в случае выявления дополнительного признака подозрительности финансовой операции в результате реализации мер внутреннего контроля.»;

абзац шестнадцатый изложить в следующей редакции:

«В реквизите 3.14 «Дополнительная информация по операции» указывается только дополнительная информация по операции, в отношении которой при реализации мер внутреннего контроля возникают подозрения о ее осуществлении с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением информации, подлежащей заполнению в реквизитах раздела 3.»;

в разделе 4. «Сведения об участниках операции, подлежащей финансовому мониторингу»:

абзац пятнадцатый изложить в следующей редакции:

«1.1. Местонахождение филиала» – в случае местонахождения банка за пределами Республики Казахстан указывается страна в соответствии со справочником, указанным в реквизите 4.4. В случае местонахождения филиала на территории Республики Казахстан, указывается населенный пункт, в котором инициируется/завершается операция.»;

абзац восемнадцатый изложить в следующей редакции:

«1.3. Код банка/филиала» - указывается, например, БИК для резидентов и SWIFT BIC (или non-SWIFT BIC) для нерезидентов или иной. В случае проведения операции в филиале банка, обязательно указывается код филиала, присваиваемый Национальным Банком Республики Казахстан, в соответствии с постановлением правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2012 года № 236;»;

абзац тридцать третий изложить в следующей редакции:

«2.1. Наименование:» - указывается наименование учредителя участника операции в соответствии с учредительными документами без кавычек в случае, если учредителем участника операции является юридическое лицо. Если учредителем участника операции являются физическое лицо или индивидуальный предприниматель, то заполняются:»;

абзац сорок четвертый исключить;

абзац сорок шестой изложить в следующей редакции:

«В реквизите 4.13 «ИИН/БИН» указываются индивидуальный идентификационный номер или бизнес-идентификационный номер участника операции или номер, под которым юридическое лицо-нерезидент зарегистрировано в иностранном государстве. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2 (за исключением случаев, когда физическому лицу не присвоен индивидуальный идентификационный номер в соответствии с законодательством Республики Казахстан). При выборе в реквизите 4.15 «Паспорт гражданина иностранного государства» в качестве документа, удостоверяющего личность, заполнение реквизита 4.13 не требуется»;

абзац шестьдесят второй изложить в следующей редакции:

«В реквизите 4.25 «Дополнительная информация об участнике операции» указывается дополнительная информация к участнику операции, в отношении которого при реализации мер внутреннего контроля возникают подозрения о причастности к легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и (или) финансированию терроризма, за исключением информации, подлежащей заполнению в реквизитах раздела 4.»;

приложение 2 к указанным Правилам изложить в новой редакции согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

в приложении 3 к указанным Правилам:

в справочнике кодов видов субъектов финансового мониторинга:

после строки

«

081

Аудиторские организации

»

дополнить строкой следующего содержания:

«

082

Бухгалтерские организации и профессиональные бухгалтеры, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере бухгалтерского учета

»;

дополнить строками следующего содержания:

«

110

Микрофинансовые организации

120

Операторы систем электронных денег, не являющиеся банками

»;

в приложении 5 к указанным Правилам:

в справочнике кодов видов операций, подлежащих финансовому мониторингу:

строки:

«

0211

Покупка наличной иностранной валюты через обменные пункты

0221

Продажа наличной иностранной валюты через обменные пункты

»

изложить в следующей редакции

«

0211

Покупка клиентом наличной иностранной валюты через обменные пункты

0221

Продажа клиенту наличной иностранной валюты через обменные пункты

»;

строку:

«

0231

Обмен наличной иностранной валюты через обменные иностранные

»

исключить;

строки:

«

0611

Зачисление на банковский счет клиента денег, осуществляемое физическим лицом, имеющим соответственно регистрацию, местожительство или местонахождение в оффшорной зоне, а равно владеющим счетом в банке, зарегистрированном в оффшорной зоне, как разовая операция

0612

Зачисление на банковский счет клиента денег, осуществляемое физическим лицом, имеющим соответственно регистрацию, место жительства или местонахождение в оффшорной зоне, а равно владеющим счетом в банке, зарегистрированном в оффшорной зоне, как операция, осуществляемая в течение семи последовательных календарных дней

0613

Зачисление на банковский счет клиента денег, осуществляемое юридическим лицом, имеющим соответственно регистрацию, место жительства или местонахождение в оффшорной зоне, а равно владеющим счетом в банке, зарегистрированном в оффшорной зоне, как разовая операция

0614

Зачисление на банковский счет клиента денег, осуществляемое юридическим лицом, имеющим соответственно регистрацию, место жительства или местонахождение в оффшорной зоне, а равно владеющим счетом в банке, зарегистрированном в оффшорной зоне, как операция, осуществляемая в течение семи последовательных календарных дней

0621

Перевод на банковский счет клиента денег, осуществляемый физическим лицом, имеющим соответственно регистрацию, место жительства или местонахождение в оффшорной зоне, а равно владеющим счетом в банке, зарегистрированном в оффшорной зоне, как разовая операция

0622

Перевод на банковский счет клиента денег, осуществляемый физическим лицом, имеющим соответственно регистрацию, место жительства или местонахождение в оффшорной зоне, а равно владеющим счетом в банке, зарегистрированном в оффшорной зоне, как операция, осуществляемая в течение семи последовательных календарных дней

»

исключить;

строки:

«

0623

Перевод на банковский счет клиента денег, осуществляемый юридическим лицом, имеющим соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в оффшорной зоне, а равно владеющим счетом в банке, зарегистрированном в оффшорной зоне, как разовая операция

0624

Перевод на банковский счет клиента денег, осуществляемый юридическим лицом, имеющим соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в оффшорной зоне, а равно владеющим счетом в банке, зарегистрированном в оффшорной зоне, как операция, осуществляемая в течение семи последовательных календарных дней

»

изложить в следующей редакции:

«

0623

Зачисление на банковский счет клиента денег, осуществляемое физическим или юридическим лицом, имеющим соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в оффшорной зоне, а равно владеющим счетом в банке, зарегистрированном в оффшорной зоне, как разовая операция

0624

Зачисление на банковский счет клиента денег, осуществляемое физическим или юридическим лицом, имеющим соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в оффшорной зоне, а равно владеющим счетом в банке, зарегистрированном в оффшорной зоне, как операция, осуществляемая в течение семи последовательных календарных дней

»;

строки:

«

0631

Перевод денег клиентом в пользу физических лиц, имеющих регистрацию, место жительства или место нахождения в оффшорной зоне, а равно владеющих счетом в банке, зарегистрированном в оффшорной зоне, как разовая операция

0632

Перевод денег клиентом в пользу физических лиц, имеющих регистрацию, место жительства или место нахождения в оффшорной зоне, а равно владеющих счетом в банке, зарегистрированном в оффшорной зоне, как операция, осуществляемая в течение семи последовательных календарных дней

»

исключить;

строки:

«

0633

Перевод денег клиентом в пользу юридических лиц, имеющих регистрацию, место жительства или место нахождения в оффшорной зоне, а равно владеющих счетом в банке, зарегистрированном в оффшорной зоне, как разовая операция

0634

Перевод денег клиентом в пользу юридических лиц, имеющих регистрацию, место жительства или место нахождения в оффшорной зоне, а равно владеющих счетом в банке, зарегистрированном в оффшорной зоне, как операция, осуществляемая в течение семи последовательных календарных дней

»

изложить в следующей редакции:

«

0633

Перевод денег клиентом в пользу физических или юридических лиц, имеющих регистрацию, место жительства или место нахождения в оффшорной зоне, а равно владеющих счетом в банке, зарегистрированном в оффшорной зоне, как разовая операция

0634

Перевод денег клиентом в пользу физических или юридических лиц, имеющих регистрацию, место жительства или место нахождения в оффшорной зоне, а равно владеющих счетом в банке, зарегистрированном в оффшорной зоне, как операция, осуществляемая в течение семи последовательных календарных дней

»;

строку:

«

2011

Операция, подлежащая финансовому мониторингу, за исключением операций, указанных в пункте 2 статьи 4 Закона

»

исключить;

дополнить указанные Правила приложениями 7, 8, 9 согласно приложениям 2, 3, 4 к настоящему постановлению;

4) признаки критериев определения подозрительной операции, утвержденные указанным постановлением, изложить в новой редакции согласно приложению 5 к настоящему постановлению.

2. Настоящее постановление вводится в действие со дня его подписания, за исключением абзацев второго, третьего, шестого, седьмого, тринадцатого, восемнадцатого, девятнадцатого, двадцатого, двадцать первого, двадцать второго, двадцать третьего, двадцать четвертого, двадцать пятого, двадцать шестого, двадцать седьмого, двадцать восьмого, двадцать девятого, тридцатого, тридцать первого, тридцать второго, тридцать третьего, тридцать четвертого, тридцать пятого, тридцать шестого, тридцать седьмого, тридцать восьмого, тридцать девятого, сорокового, сорок первого, сорок второго, сорок третьего, сорок четвертого, сорок пятого, сорок шестого, сорок седьмого, сорок восьмого, сорок девятого, пятидесятого, пятьдесят первого, пятьдесят второго, пятьдесят третьего, пятьдесят четвертого, пятьдесят пятого, пятьдесят шестого, пятьдесят седьмого, пятьдесят восьмого, пятьдесят девятого, шестидесятого, шестьдесят первого, шестьдесят второго, шестьдесят третьего, сто пятнадцатого пункта 1, которые вводятся в действие с 1 июля 2015 года, и подлежит официальному опубликованию.

Премьер-Министр Республики Казахстан                К.Масимов

1.Приложение к постановлению Правительства Республики Казахстан от 31 декабря 2014 года № 1435

2.Приложение к постановлению Правительства Республики Казахстан от 31 декабря 2014 года № 1435

 

 

Опубликовано: 16 Январь 2015

Архив

Янв
2015
ПнВтСрЧтПтСбВс
1234
567891011
12131415161718
19202122232425
262728293031

Блог-платформа руководителей государственных органов

Перейти